Ética e compliance

1. Aplicabilidade

O Código de Ética e Conduta e o Manual de Compliance da Lonepine se aplicam a sócios, administradores, colaboradores, estagiários e parceiros, que aderem formalmente a eles.

2. Estrutura de compliance

Um Comitê de Compliance independente das áreas de negócio supervisiona as políticas internas, com modelo de três linhas de defesa: as áreas operacionais, o compliance e gestão de riscos, e a auditoria.

3. Prevenção à lavagem de dinheiro (PLD/FT)

• KYC — Conheça seu Cliente: identificação, qualificação e atualização cadastral dos investidores.
• KYP — Conheça seu Produto: diligência sobre emissores, lastros e estruturas antes de qualquer oferta.
• KYE — Conheça seu Colaborador: verificação de antecedentes na contratação.
• PEP: monitoramento reforçado de pessoas politicamente expostas.
• Registro de operações e comunicação de atividades suspeitas às autoridades, nos termos da Lei nº 9.613/1998 e da regulação da CVM.

4. Anticorrupção

Não oferecemos, prometemos ou aceitamos vantagens indevidas, direta ou indiretamente, em conformidade com a Lei nº 12.846/2013. Presentes e gratificações têm limites e devem ser informados ao compliance.

5. Conflito de interesses

Situações em que interesses pessoais possam influenciar decisões profissionais devem ser comunicadas e tratadas. Mantemos barreiras de informação (chinese wall), física e digital, entre as áreas de originação, estruturação e distribuição.

6. Confidencialidade

Informações de clientes, ofertas e operações são confidenciais e só podem ser usadas para a finalidade a que se destinam. É proibido o uso de informação privilegiada.

7. Comunicação e publicidade

Materiais publicitários e manifestações públicas seguem as regras da CVM, com linguagem clara, equilibrada e sem promessa de rentabilidade.

8. Respeito e diversidade

Não toleramos discriminação, assédio ou qualquer forma de desrespeito. Promovemos um ambiente diverso e inclusivo.

9. Reclamações e canal de denúncias

Reclamações de clientes e denúncias de condutas irregulares podem ser enviadas para contato@lonepine.com.br com o assunto "Compliance". As denúncias são tratadas com sigilo, podem ser anônimas e é vedada qualquer retaliação a quem as fizer de boa-fé.

10. Penalidades

O descumprimento destas regras sujeita o infrator a advertência, suspensão, desligamento ou rescisão contratual, sem prejuízo das medidas legais cabíveis.